本手册主编单位及人员


南京市工程造价管理协会 张斌 王毅 石城


本手册参编单位及人员


江苏天宏华信工程投资管理咨询有限公司 嵇沪萍

江苏金水诚建设投资管理咨询有限公司 严勤芳

江苏苏亚金诚工程管理咨询有限公司 朱虹

江苏捷宏工程咨询有限责任公司 高彩霞

江苏正中国际工程咨询有限公司 崩建华

中国建设银行股份有限公司江苏省分行 俞琦

江苏天华工程项目管理咨询有限公司 吴强

南京华弘工程造价咨询房地产估价有限公司 张雪宁



前言


  为了加强行业的咨询档案管理和自律管理,规范工程造价咨询业务档案的收集、归并及保管,提高工程造价咨询业务档案的质量

据中国建设工程造价管理协会、江苏省工程造价管理总站、江苏省工程造价管理协会的有关法律、法规和规范性文件,南京市工程造价管理协会组织有关单位编制了《南京市工程造价咨询业务档案管理手册以下简称本手册)。本手册结合当前江苏省工程造价咨询企业信用评价要求编制。本手册的出台将进一步规范南京市工程造价咨询企业业务档案的管理,促进咨询企业技术水平和综合实力的提高本手册的主要内容包括:档案立卷规则、规范性文件、工程造价咨询质量标准(概要)三部分。本手册由南京市工程造价管理协会主编,江苏天宏华信工程投资管理咨询有限公司、江苏金永诚建设投资管理咨询有限公司、江苏苏亚金诚工程管理咨询有限公司、江苏捷宏工程咨询有限责任公司、江苏正中国际工程咨询有限公司、中国建设银行股份有限公司江苏省分行、江苏天华工程项目管理咨询有限公司南京华弘工程造价咨询房地产估价有限公司参编本于册由南京市工程造价管理协会负贵解释,欢迎各单位在实际工作中,及时将相关补充和修改意见反馈到南京工程造价管理协会。

                      南京市工程造价管理协会

                               2015年6月




目录

1.部分工程造价咨询档案立卷规則

2.归档材料

3.案卷的编目

4.案卷装订要求

第二部分工程造价咨询报告书格式及内容

1.报告书封面的内容

2.报告书扉页的主要内容

3.报告书目录格式

4.咨询成果报告主体格式

35222330

第三部分建设工程结算审核基本程序

1.委托和受理程序

2.审核准备程序

3.审核程序

4.出具审核报告书程序

5.审核资料归档程序

第四部分工程造价咨询成果质量要求(概要)

1.质量控制标准

25

2.咨询成果文件质量标准

3.咨询报告书格式标准

4.档案管理标准




第一部分

工程造价咨询档案立卷规则

工程造价咨询档案是指咨询企业从接受委托、调研、取证、编审、

合议、复核、审批到出具报告书全过程中形成的具有查考和保存价值

的文件和材料。工程造价咨询企业完成咨询业务后必须逐项建立档案

1.立卷的原则

1.1遵循工程造价咨询文件材料的形成规律,保持卷内文件材料

的系统联系;

1.2正确分析和鉴别文件材料的保存价值:

1-3按委托项目分别立卷

14卷内文件材料应真实、完整,审批和签章手续完备

1.5卷内文件材料的制作和书写必须规范、清晰,益于长期保有

和查阋

2.归档材料

归档材料主要由咨询成果报告、咨询依据文件、其他文件三部分

组成

2.1咨询成果报告主要内容和排列:

21.1咨询报告书正本原件(含附件)

附件:(1)编制说明(报告书正文已涵盖则不再单列)

(2)工程造价审定单

(3)根据咨询类型提供工程造价结算书、工程量清单、标

底、招标控制价、估算及概预算书等,【可存电子文档】

2..2签发人签发的报告书底稿

2.1,3技术文件及工作底稿(各类分析说明文件、计算书、工料

分析表等)。【可存电子文档】

2咨询依据文件主要内容和排列

221委托方提供资料清单(清单应注明委托单位名称及项目名

称)(附样四)

22.2项日建议或批件(投资估算编审)

223设计方案及初步设计文件(设计概算编审)

224工程招标文件(含工程量清单)、设计交底纪要及招标答疑

(工程量清单、招标控制价、投标报价及结算编审):【存档时,如与

造价有关的文件在本企业招标代理档案中已存的,只需在卷内文件目

录备注说明并写上存档编号】

225投标文件、中标通知书、工程承包合同(与造价有关的重

要条款)、补充协议(结算编审、造价控制):【投标文件可存电子文档

226送审工程概算、预算、结(决)算书:【可存电子文档,其

中盖有单位公章和编制人执业印章及签字的封面存纸质文档】

22.7设计变更单、施工签证(结算编审)

22.8工程竣工验收凭证(结算编市)

22.9甲供材料、设备明细单(结算、决算编审)

22.10会议纪要、文函

22.11安全文明施工措施费测定表(结算审核)

22.12其他相关材料:各种调查材料、采集数据、取证资料等。【可

存电子文档】

23其他文件主要内容和排列

23.1工程造价咨询合同或司法鉴定委托书;

23,2咨询企业作业计划书或全过程造价咨询实施规划及细则

(重大项目需存放):【可存电子文档】

23.3工程造价咨询质量控制流程单(附样五)

234江苏省建设项目工程造价咨询效果评价表。【500万以上项

目提供】(附样六)

4工程造价咨询档案电子文档格式要求

24.1委托咨询项目按单项建成文件包,文件包名称可包含时间

项目名称、咨询类型(类别可根据《工程造价咨询报告书的格式与内

容》中规定简写),如:20110401笮建大厦工程清单编制(“20110401”

指出具咨询报告书日期、“省建大厦工程”指咨询项目名称、“清单编

制”指咨询业务类型);文件包名称也可由咨询企业自行规范编制:

2.4.2项目文件包内可分别设定咨询成果报告(与最终版咨询报告

书一致)、工作过程底稿、咨询依据文件(电子图纸、图片可存于依据

文件)、其他文件等分项文件包,具体可由各咨询企业自行规范格式,

便于企业管理及相关部门检查

2.4.3各咨询企业所存电子包内容需格式统一,规范管理,除统

保存在安全硬盘中外,每一项目电子包还应刻录成光盘放在本项目纸

质档案内(在封二上做+纸袋插入)

案卷的编目

3.1编写案卷页号

正面在页面右下角编写,背面在左下角編写:单面书写的文件材

料,空白面不编页号:案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编页号,一

3.2案卷封面的编制(附样一)

32.1立卷咨询企业全称

32.2咨询业务类别:分为建设项目建议书及项日可行性研究

项目经济评价报告:投资估算、设计概算、施工图预算、工程量清单

工程标底、投标报价、工程结算、工程决算的編制与审核;工程造价

鉴定:项目实施阶段造价跟踪控制等。

3.2.3案卷标题:指咨询项目的全称

324时间:指卷内文件材料所属的起止年月。

325保管期限:分为短期(10年)、长期(20年)、永久三类

程造价咨询档案一般定为短期。有特殊要求的可定为长期或永久

326件、页数:“件”指卷内文件材料的总件数:“页数”指卷

内文件材料的总页数。

32.7归档号:可按咨询企业制定的规则编排,也可按档案立卷

年份+分类代码十流水号组合成归档号。

3.28全宗号、目录号、案卷号:指应移交当地政府档案馆保存

的档案,由档案馆编排。

33卷内文件目录(附样二)

33.1序号:以卷内文件排列先后顺次填写序号

332文号:文件制发单位的发文字号

3.3.3作者:文件制发单位或个人

33.4内容:即文件的标题。文件没有标题或标题不能说明文件

内容的,可自拟标题,但需外加“(》”号

33.5日期:文件形成的年、月、日

33.6页号:卷内文件所在之页的页码

3.3.7备注:留待对卷内文件变化时作说明之用

3.4卷内备考表(附样三)

3.4.1本卷情况说明:填写卷内文件缺损、修改、补充、移出

销毁等情况,由档案管理人员填写

34.2立卷人:由立卷者签名。

34.3检查人:由案卷质量市查者签名

344立卷时间:指完成立卷的时间。

4.案卷装订要求

41案卷装订排列:案卷封面一卷内文件目录一文件材料一备考

表一封底

42卷内文件目录、备考表应采用A4规格用纸,封面、封底宜

采用120克至150克牛皮纸

43单卷厚度超过40mm的,可分卷立卷



第二部分

工程造价咨询报告书格式及内容

报告书是咨询企业向委托方出具表达咨询成果的文件。工程造价

咨询企业在完成委托的咨询项目后,应向委托方出具书面咨湘报告书

咨询报告书主要由“封面”、“扇页”、“目录”、“咨询成果报告”四部

分组成

1.报告书封面的内容(见附样七)

1.1工程造价咨询报告书

12咨询项目全称

13咨询业务类别:分为建设项目建议书及项目可行性研究、项

目经济评价报告:投资估算、设计概算、施工图预算、工程量清单、

工程标底、投标报价、工程结算、工程决算的编制与审核;工程造价鉴

定;项目实施阶段造价跟踪控制等

14咨询报告口期

5沓询企业全称

2.报告书扉页的主要内容(见附样八)

2.咨询报告书编号

22咨询项目委托方全称

23咨询企业执业专用章:

24咨询企业法定住所、郎编及联系电话

2.5咨询作业期:标注起止作业日期的年月日:

2.6企业法定代表人(或合伙负责人)和技术负责人姓名:

7咨询人员:项目负责人和专业咨询员姓名、执业资格、从事

专业(指在该咨询项目中承担的咨询专业)

3.报告书目录格式见附样九,其内容包括:

序号:按报告书所有文件先后顺序排列:

32文件内容:报告书中文件的标题

3.3文件作者:文件制发企业或个人

34页码:该文件在报告书中所处的位置

3.5备注:注明该文件形态(原件、复印件)等事项。

4.咨询成果报告主体格式见附样十,其内容和要求

41版头:

位于报告书首页的上部,由咨询企业全称、发文号组成。“发文号

由咨询企业根据内部收发文管理规定自行编挂

42报告书标题

标题内容需含咨询项目名称、咨询业务类别和文种。位于版头下

方,用分隔线与版头分隔

43主送单位:

指咨询项目委托单位:

44正文:

正文是报告书的主体部分,用以叙述咨询结果的具体内容。正文

必须实事求是,简明扼要,条理清楚,合乎文法。其内容必须包括委

托方及委托事项、项目概况、编审的主要方法和依据、编制和审核说

明、咨询结论或建议等,有“附件”的报告书应在正文后标明附件的

件数和标题。

4.5附件

4.5.1编制说明(报告书正文已涵盖则不再单列

4.52工程造价结算书(并附工程造价审定单见附样十一)、工程

量清单、标底、招标控制价、估算及概预算书等(根据咨询类型提供

且在封面上项目负责人应署名,并盖造价师执业章)

4.5.3其它

46落款

46.1咨询报告必须有项目负责人签名并盖注册造价师执业专用

章。项目负责人是指负责主持(或主编审)项目咨询的注册造价师

462咨询企业全称:咨询企业落款并加盖企业公章;

463口期:指出具报告日期

4.7版尾

47.1主题词:根据国家统一规则或本单位制定的规则编写,位

于报告书尾页下方左侧

472抄送单位:根据合同规定和需要而抄送的单位名称,位于

主题词一侧下方

473印制份数:指报告书印制数量,位于抄送单位下方右侧

附样七:报告书封面

附样八:报告书扉页

附样九:报告书目录

附样十:咨询成果报告主体格式

附样十一:工程造价审定单

第三部分

建设工程结算审核基本程序

1.委托和受理程序

1.1工程造价咨询企业(以下简称咨询企业”)在接受委托前应

向委托人出示《工程造价咨询企业资质证书》,由委托人验证咨询企业

是否具备委托事项的相应资质。

12咨询企业业务受理人对委托审核的工程结算是否具备审核

条件进行查验

13经查验具备审核条件的委托项目。受理人提请咨询企业负贲

人同意受理

14委托方与咨询企业签订由建设部和国家工商同监制的《建设

工程造价咨询合同》,双方签字盖章后生效。合同一式四份,双方各执

2.审核准备程序

2.1审核项目受理后咨询企业根据项目规模、审核范围、复杂程

度组成项目审核组或指定项目负责人、专业咨询员。项目负责人必须

由注册造价师担任,专业咨询员必须是注册造价师或只备相应等级的

建设工程造价员

可能影响该项目公正审核的人员应当回避

22项目负责人接受委托人送审的资料,填列《委托方提供资料

清单》,办理资料交接手续

2.3委托人应提供具有真实性和合法性的下列资料

23.1工程招标文件和工程量清单,投标文件和中标通知书(非

招投标项目为工程预算书),施工组织设计,工程承包合同,补充合同

或补充协议书

232全套施工图纸,设计变更图纸,设计变更签证单,竣工图

工程竣工验收单及质量等级评定书

23.3崩工过程中的有关签证、会议纪要,与工程造价有关的隐

蔽工程资料

234盖有委托方单位公章、编制单位公章和结算编制人资格专

用章的《建设工程结算书》

23.5施工企业计价手册复印件

23.6其他与工程造价有关的文件资料

24项目负责人制定审核作业计划,进行工作分工,明确审核人

员的职责和工作进度

2.5参加审核的人员熟悉送审资料,进行施工现场助察。必要时

可召集委托方、建设单位、施工单位共同会商,就审核前有关问题达

成明确意见,并形成书面的《工程结算审核会商纪要》,用以共同遵守。

3.审核程序

3.1审核人员应在《工程造价咨询合同》约定的时间内或审核作

业计划规定的期限内,完成送审资料的审核

3.2市核内容主要包括以下方面

3.2.1送审资料的完整性、合法性和充分性

3.2.2计价方式是否符合合同约定,工程量清单计算是否符合规则

32.3清单项目人、材、机换算及计算结果是否准确

3.24工程量调整是否有依据,是否符合招标文件要求、投标承

诺和合同约定,计算结果是否准确

325清单项目综合单价调整是否有依据,是否符合招标文件要

求、投标承诺和合同约定

326主要材料消耗量计算是否准确,材料价格是否与报价相符

价格调整是否有依据

327甲供材料的品种、数量和结算是否正确

3.2.8甲方单独分包项目工程量的划分和结算是否正确

329措施费用调整是否有依据,计费基数、取费标准、计算程

序和计算结果是否正确

32.10各种税金和规费计取是否符合税务和相关管理部门的规


32.11实际施工工期与合同工期比较,差异原因和责任

32.12索赔和违约金支付的理由是否符合合同的约定或法规的

规定,证据是否确凿、完整,费用计算是否正确

3.2.13其他与工程造价有关的内容

3.3审核过程中遇有不明确或持有异议的问题,项目负责人应与

委托人取得联系,会同建设单位、施工单位到施工现场查助和取证

34审核人员依据送审资料、取证材料、会商纪要、建设行政主

管部门制定的规则、工程造价管理部门的规定和《合同法》、《招标投

标法》等国家的有关法规,对送审的工程结算逐项进行审核,编制工

程结算审核书和结算调整明细表征求意见稿,拟写初审意见,随同《工

程造价咨询质量控制流程单》交项目负责人复核

3.5项目负责人复核同意后,将初审意见和征求意见稿交送委托

人,由委托人送交建设单位和施工单位征求意见

3.6如委托人、或建设单位、或施工单位对初审意见有异议,项

目负责人应要求委托人约时召集建设单位、施工单位、审核单位进行

会商,充分听取各方意见,必要时可实事求是地对初审意见进行调整

以求达成共识。

37对市核的结算达成一致意见后,项目负责人将市定意见和

《工程造价咨询质量控制流程单》交技术负责人进行最终审定

3.8委托人、建设单位、施工单位负责人和咨询企业技术负责人

分别在《工程结算审定单》上签署意见,盖上公章,以示认可。

3.9承发包双方对工程造价咨询企业出具的竣工结算审核意见

不能达成共识的,可以向县级以上地方建设行政主管部门申请调解

词解不成的,可依法申请仲栽或向人民法院提起诉讼

出具审核报告书程序

4.项目负贡人草拟《工程造价咨询报告书》(业务类别:结算审


42《工程造价咨询报告书》主要内容包括:

42.l委托人、建设单位、施工单位的名称和委托事项

22工程概况:工程名称,建筑面积,结构类型,层次或沿高

开工和竣工日期,工程质量评定等级等

4.2.3审核范围;

4.24审核的依据,主要程序和方法,审核时间

425审核项目负责人姓名及其执业资格证书号;

426送审工程结算金额,审定金额,核减(增)金额及其主要原因

4.2.7《建设工程结算市核书》

42.8有关审核的其他内容。

4.3《工程造价咨询报告书》由咨询企业负责人或委托技术负责

人签发,编号后打印成文,并盖上项目负责人执业资格专用章和咨询

44《工程造价咨询报告书》一式四份咨询企业留存一份,送交委

托人三份。由委托人将其中两份分别送交建设单位和旌工单位,并办

理送达手续

4.5向委托人退还必要的送审资料并办理交接手续

审核资料归档程序

5.1咨询企业按《档案法》的要求和行业主管部门有关档案管理

的规定建立工程造价审核档案制度,并有专人负责档案管理

52工程结算审核档案应包括的主要内容(详见本手册前述《工

程造价咨询档案立卷规則》中“2归档材料”要求


第四部分

工程造价咨询成果质量要求(概要)

1.质量控制标准

1.1咨询项目档案中必须有三级质量控制流程单

12流程单上三级审核意见、签名、印章、日期齐全

13自校意见、项目负责人复核意见和技术负责人审核意见填写详实。

2.咨询成果文件质量标准

2.1咨询成果质量客观、公正、可信

22单位工程不同专业之间税金计算应一致

2.3不可竞争费盂按规定计取

24咨询报告书、审定单、汇总表、质量控制流程单等资料数据

日期关系要对应

25结算审核类

25.1结算中的甲供材、水电费的处理在咨询报告或审定单中

作说明

252咨询报告书内容工程概况、审核范围、审核依据、送审工

程结算金额、审定金额、核减(增)金额及其主要原因表述齐全

253工程结算审定单必须有三方签字、盖公章,不能缺项

26招标控制价编制类:

26.1必须按招标文件要求编制

262工程量清单项目、计价表子目套用不得出现错误

263工程量清单编制必须有完整的工程量计算书

264清单中不得有违反计价规范条款,项目特征必须按规范

要求详细描述

2.6.5措施项目费计取要合理

266材料价格确定必须符合招标文件及计价规范要求

3.咨询报告书格式标准

3.1咨询报告书格式应符合《江苏省工程造价咨询业务指导规

程》要求(可参见本手册《工程造价咨询报告书格式及内容》);

3.2咨询报告书扉页中的咨询企业执业印章、项目负责人、专

业咨询员的姓名、专业要填写齐全:

33咨询报告书目录中的文件内容、页码填写清楚

34咨询报告书主体格式中项目负责人签字、盖章、企业公章

报告书日期须齐全

3.5咨询项目编制人、复核人与咨询报告书扉页中专职人员要一致

3.6咨询告书中的项目负责人与咨询合同中填项目负责人应致

4.档案管理标准

4.1咨询项目归档内容应符合《江苏省工程造价咨询业务指导

规程》要求(可参见本手册《工程造价咨询档案立卷规则》);

42咨询标的额500万元以上的咨询项目档案均应有《咨询效

果评价意见表》

43企业应有专用档案室,有专(兼)职档案管理员,有档案台帐

44咨询报告签发后40日内应完成项目归档和网上项目填报;

4.5档案备考表必须填写



2019年10月25日

南京市工程造价咨询业务档案管理手册